擅自修改评级报告 一券商公司债业务被暂停半年

发布时间:2016-11-07 12:07:00    点击:

       证券时报消息:监管部门近日通报券商公司债券业务专项检查结果,一家中小券商因直接修改信用评级报告而被暂停6个月的公司债券承销业务资格。另一家券商因未有效执行投资者适当性制度而被出具警示函。监管此次亮出“红牌”是为了督促券商强化主体意识,强化公司债券业务的合规管理和风险控制工作。

  在监管部门通报的证券公司公司债券业务专项检查情况中,券商公司债业务存在以下问题:一是尽职调查不充分;二是工作底稿不完善;三是投资者适当性制度未有效执行;四是簿记建档管理松懈;五是受托管理未勤勉尽责。

  根据发现问题的情形不同,监管部门采取了以下三项措施:

  一是对内部控制不完善,存在直接参与信用评级报告修改,损害评级工作独立性行为的一家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政适当性制度。

  二是对未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的一家券商采取出具警示函的行政监管措施。

  三是对其他在职调查、簿记建档、工作底稿管理等方面存在一般性问题的证券公司,由派出机构谈话提醒,督促其及时整改。

  东北地区一家券商债券业务部负责人接受证券时报记者采访时表示,上述处罚属于“重罚”,估计这家被罚券商“要么是修改发行人评级,要么是修改担保方评级。”

  华北地区一家上市券商分管投行业务的副总裁则向记者分析,券商直接干预评级“性质比较恶劣”,信用评级直接影响投资者的投资判断,影响债券发行利率,被罚暂停半年承销资格将导致客户大量流失。“很多客户肯定都会流失,债券业务本来时间周期就不长,比较灵活,客户转移到其他券商的成本也低。”

  据记者了解,此轮专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小券商作为检查对象,重点对制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。